财通证券、华宝证券等积极申请新牌照

⊙本报记者 杨晶 张雪

记者获悉,近日荣升AA级券商的财通证券正在积极争取自营业务、投行业务等4项业务牌照,而华宝证券申请全牌照业务的材料也已上报。业内人士认为,沉寂良久的券商全牌照业务申请之路有望逐渐明朗。

目前国内以财通证券为代表的约20家券商,在名称和具体业务上都深深依赖于经纪业务。虽然去年的牛市让所有券商的业绩大幅上涨,但当市场进入调整阶段以后,由于业务的单一化,这类券商很难以从业务体制平台上寻得“质”的转变,而寻求全牌照业务资格也成为这些券商的自然选择。此外,经过几年的综合治理工作,经纪类券商也普遍达到了行业规范的标准,为这类券商申请全牌照业务打下了坚实的基础。

由于没有出现历史违规记录,同时又连续两年在管理层的评分标准中位于靠前位置,财通证券的风险管理能力和市场影响力都得到了管理层的肯定。据知情人士称,财通证券有望在今明两年突破仅有经纪业务资格的单一化经营模式,获得投资咨询、自营、投行等业务牌照。此前虽然没有明令暂停全牌照业务的申请,但一直未有券商申请全牌照业务获得批复。若财通证券申请获批其他业务成功,这将意味着券商全牌照业务的申请将“实质性”开闸。

而华宝证券有关人士也透露,申请全牌照业务的材料早已上报,目前仍在积极等待管理层的批复。事实上,这群急切想要通过获得全牌照业务资格的券商,此前也为申请业务做足准备,财通证券便在今年上半年公布了增资扩股的计划。

同样盯住全牌照业务的还有一些中外合资的券商。华欧国际证券今年6月率先获得区域证券经纪业务资格和投资咨询业务资格,这给予了国内不少中外合资券商积极的鼓励。据了解,华欧国际证券将在今年内完成对财富证券上海仙霞路营业部的合并,依靠里昂证券的研究实力,在现有营业部的基础上大力发展机构客户。业内人士认为,华欧国际证券的这一模式,很可能成为后来获得经纪业务资格、投资咨询资格的中外合资券商的主要参考。据目前该营业部人士透露,这一变革势必将大幅提升营业部的业绩,明年上半年或就能看到。